投资
银行倒闭：您的资产会受到保护吗？
- 在金融动荡时期，了解您持有哪些金融产品/工具以及它们是否会受到银行倒闭的保护至关重要。在过去十年中，银行和经纪公司提供的产品和服务变得更加相似，但针对不同产品提供的监管和保险保障存在重要差异。本文将解释提供这种保护的两个机构之间的异同：联邦存款保险公司(FDIC) 和证券投资者保护公司(SIPC)。
保管证书定义
- 什么是保管证书？在金融领域，“保管凭证”是指机构代表其所有者持有的证券的实益所有权的法律文档。在现代金融市场中，投资者通常使用这类保管关系，他们依靠经纪公司和其他中介机构代表他们购买、出售和安全存储资产。重点保管证书是明确证券所有权的法律文档。
记录持有人
- 什么是记录持有人？记录持有人是指作为证券的注册所有者并拥有所有权的权利、利益和责任的人的姓名。要点记录持有人是指作为证券的注册所有者并拥有所有权的权利、利益和责任的人。对于股票，记录持有人通常拥有股东投票权并获得股息支付（如果有的话）。对于债券，记录持有人拥有债券并收取本金和利息。
股票记录定义
- 什么是股票记录？股票记录是经纪公司代表其客户持有的证券的总清单。该列表会随着经纪公司运行的每笔交易而更新。摘要每个经纪公司都必须保存一份股票记录。这是代表其客户进行的所有交易的总清单，并随每笔交易而更新。在不再颁发纸质证书的时代，准确的记录保存至关重要。
奖章签名保证
- 什么是奖章签名保证？奖章签名保证是几种特殊认证印章之一，可保证授权证券转让的签名是真实的。当所有者想要出售或转让以实物凭证形式持有的证券（例如股票或债券）时，各方通常会要求提供徽章签名担保。如果所有者通过经纪人持有证券，他们将不需要获得签名保证来出售或转让证券。
注册持有人定义
- 什么是注册持有人？注册持有人是直接持有公司股份的股东。注册持有人的姓名和地址记录在公司的股票登记册中，该登记册通常由其转让代理人维护。使用直接注册系统 (DRS)（由存托信托公司提供的一项服务）成为注册持有人的投资者会收到一份所有权声明，证明他们持有的股票数量，而不是实物股票证书。
经纪人与做市商：有什么区别？
- 经纪人与做市商：概述有许多不同的参与者参与市场。其中包括买家、卖家、经销商、经纪人和做市商。一些有助于促进两方之间的销售，而另一些则有助于创造流动性或在市场上买卖的可用性。经纪人通过将资产汇集给买卖双方来赚钱。另一方面，做市商帮助为投资者创造一个买卖证券的市场。在本文中，我们将概述经纪人和做市商之间的区别。
投资不道德的股票：交易者的利弊
- 当人们讨论进行不道德的投资时，他们指的是购买从事有问题的运营或招聘活动的公司股票的过程。这是创建在一个长期的原则之上的，并且在 1758 年贵格会教徒从极其有利可图的奴隶贸易中撤出投资时首次实践了这一原则。虽然道德投资的概念有着悠久且有据可查的历史，但直到最近它才得到广泛认可。
股票定单类型解释：市价单与限价单
- 随着数字技术和互联网的普及，许多投资者选择在网上为自己买卖股票，而不是向顾问支付大笔佣金来运行交易。但是，在您开始买卖股票之前，了解不同类型的订单以及何时合适是很重要的。在本文中，我们将介绍股票订单的基本类型以及它们如何与您的投资风格相得益彰。重点根据您的投资风格，可以使用不同类型的订单更有效地交易股票。
4 不诚实的经纪人策略以及如何避免它们
- 美国证券交易委员会(SEC) 和金融业监管局(FINRA) 在监管和监管经纪人方面做得相当不错。即便如此，避免不诚实经纪人的最佳方法是做好功课。然而，对公司、经纪人或规划师进行最彻底的背景调查并不总能防止投资者成为欺诈的牺牲品。在这里，我们看看经纪人用来提高佣金并将劣质投资推向毫无戒心的投资者的最不道德的做法。
佣金经纪人
- 什么是佣金经纪人？佣金经纪人是经纪公司的雇员，他们根据他们运行的交易数量获得报酬。佣金结构会鼓励不道德的佣金经纪人的不道德行为。例如，不诚实的佣金经纪人可能会从事一种称为搅动的做法，这意味着他们在客户账户中运行多笔交易的唯一目的是产生更多佣金。额外的交易不会使客户受益。
桶店定义
- 什么是水桶店？投机商店是从事不道德商业行为的经纪公司。从历史上看，该术语用于指代允许其客户在股票价格上赌博的公司，通常使用危险的高杠杆水平。最近，该术语与实施分桶交易的公司相关联，这涉及在客户不知情的情况下从客户的交易中获利。概要投机商店是从事不道德商业行为的经纪公司。
为什么经纪人要求提供个人信息？
- 当投资者联系经纪人时，他们常常对索要个人信息的数量感到惊讶。经纪人只是遵守证券交易委员会 (SEC)制定的法律和规则。事实上，在经纪人可以代表客户进行任何交易之前，必须获得某些必需的信息。其中包括您的社会安全号码或税号、您的联系信息以及您是否是任何上市公司的内部人员。
抢先定义
- 抢先交易是由对即将对其价格产生重大影响的未来交易有内幕消息的经纪人交易股票或任何其他金融资产。经纪人也可能根据内部人士的信息抢先一步，即他们的公司即将向客户发出买入或卖出的建议，这几乎肯定会影响资产的价格。这种对尚未公开的信息的利用几乎在所有情况下都是非法和不道德的。抢先也称为尾随。
错误的贸易定义和例子
- 什么是错误交易？错误交易是指股票交易与当前市场价格的偏差如此之大，以至于被认为是错误的。错误交易是由多种因素引起的，包括计算机故障或人为错误。这些交易经常被逆转或中断，因为它们不能反映证券的真实价格，并且它们会影响或导致其他股票或交易所的错误交易。摘要错误交易是指与当前市场价格相差很大以至于被视为错误的交易。
什么是停电期？
- 什么是停电期？金融市场的禁售期是指某些人（高管、员工或两者兼有）被禁止买卖公司股票或更改其养老金计划投资的时期。对于公司股票，停电期通常出现在收益公告之前。对于养老金而言，它正值重大变革之际。重点金融市场的禁售期是指某些公司员工被禁止买卖公司股票。大多数公司自愿对可能在财报发布之前掌握内幕信息的员工实施禁售期。
零加刻度
- 什么是零加刻度？零加价或零上涨是一种证券交易，以与前一交易相同的价格运行，但价格高于不同价格的最后一笔交易。例如，如果连续的交易发生在 10 美元、10.01 美元和 10.01 美元，则后面的交易将被视为零加价或零上涨交易，因为它与前一交易的价格相同，但价格高于以不同价格进行的最后一笔交易。
上升规则
- 什么是上升规则？ Uptick 规则（也称为“加价规则”）是美国证券交易委员会(SEC) 制定的规则，要求卖空以高于之前交易的价格进行。投资者在预期证券价格下跌时进行卖空。该策略包括高卖低买。卖空虽然可以提高市场流动性和定价效率，但也可能被不当用于压低证券价格或加速市场下跌。
条例 SHO
- 什么是 SHO 规则？ SHO 条例是美国证券交易委员会(SEC) 于 2005 年实施的一套规则，用于管理卖空行为。 SHO 条例规定了旨在减少裸卖空和其他做法的“定位”和“平仓”要求。当投资者卖空他们不拥有且未确认其拥有能力的股票时，就会发生裸卖空。重点摘要SHO 条例是 2005 年 SEC 管理卖空的规则。
股票经纪人
- 什么是股票经纪人？股票经纪人是代表客户在市场上运行订单的金融专业人士。股票经纪人也可以称为注册代表(RR) 或投资顾问。大多数股票经纪人为经纪公司工作，并为许多个人和机构客户处理交易。尽管薪酬方式因雇主而异，但股票经纪人通常以佣金为基础获得报酬。经纪公司和经纪自营公司有时也被统称为股票经纪人。