交易
托管人提款 (DWAC) 定义
- 托管人的存款/取款是什么意思？托管人存款/取款 (DWAC) 是一种使用快速自动证券转移 (FAST) 服务转移代理作为分发点，以电子方式将新股或纸质股票证书与存托信托公司 (DTC)进行电子转移的方法。 DWAC 是经纪人/交易商和 DTC 之间转移的两种方式之一，另一种是直接注册系统 (DRS) 方法。
受益拥有者
- 什么是受益所有人？实益拥有人是享有所有权利益的人，即使某种形式的财产的所有权以另一个名字命名。它还指直接或间接有权投票或影响有关特定证券（例如公司股份）的交易决策的任何个人或个人群体。
无风险本金定义
- 什么是无风险本金？无风险委托人是在收到购买或出售证券的订单后，在填写订单时自行购买或出售该证券的一方。经纪人在收到客户订单后，会立即在市场上为其账户执行相同的订单，扮演委托人的角色，以完成该客户订单。重点摘要无风险委托人是在收到购买或出售证券的订单后，在填写订单时自行购买或出售该证券的一方。
Rio 对冲定义
- 什么是里约对冲？ Rio 对冲是面临流动性问题或资本限制但仍进行风险交易的交易员使用的一个开玩笑的术语。如果交易不顺利，交易者将执行里约套期保值，即一张飞往里约热内卢等热带地区的机票，以逃避财务责任。从本质上讲，里约对冲是一种绞刑架幽默。
谁实际上交易或投资细价股？
- 一分钱股票通常被定义为由一家交易价格低于每股 5 美元的小公司发行的证券。这些是通常在场外交易的股票，例如在场外交易公告板或粉单上。一分钱股票的法律定义更为具体。一分钱股票是任何不是国家市场系统(NMS) 股票的证券，在国家证券交易所注册交易，并且出价至少为每股 4 美元。为了使股票不被视为低价股，还必须满足其他要求。
过度交易定义
- 什么是过度交易？过度交易是指经纪人或个人交易者过度买卖股票。两者都是完全不同的情况，并且具有非常不同的含义。重点当经纪商为他们的客户账户过度交易以产生佣金时，过度交易是一种被禁止的做法。个人专业交易员也可能过度交易，但此类活动不受 SEC 监管。通过遵循自我意识和风险管理等最佳实践，个人可以大大降低过度交易的风险。
内幕交易定义
- 什么是内幕交易？内幕交易涉及以任何理由拥有关于该股票的非公开重要信息的人交易该上市公司的股票。内幕交易可能是非法的，也可能是合法的，具体取决于内幕交易的时间。在重大信息尚未公开的情况下，内幕交易是非法的，这种内幕交易的后果很严重。
导数定义
- 什么是衍生物？衍生品是两方或多方之间的合同，其价值基于商定的基础金融资产（如证券）或一组资产（如指数）。常见的基础工具包括债券、商品、货币、利率、市场指数和股票。重点摘要衍生品是两方或多方之间的合同，其价值基于商定的基础金融资产、指数或证券。期货合约、远期合约、期权、掉期和认股权证是常用的衍生工具。
购买报价
- 什么是买入报价？买入报价是指定证券下一个可用买入价格的数字。它是描述在整个交易时段的给定时间购买特定证券的最佳可用价格的一种方式。这是买方在获得证券时将支付的费用，并且它与最佳发布的要价一起运作，这是卖方愿意提供证券的价格。重点买入报价是交易者愿意为股票支付的金融市场上证券的最佳可用、当前公布的价格。
直接访问交易 – DAT Systems
- 在线经纪人是当今可用的最容易获得且通常最便宜的交易系统。毕竟，几乎任何拥有信用卡和互联网连接的人都可以使用它们。但是，普通的在线经纪商的问题在于，他们的订单执行速度极慢。事实上，认真对待自己职业的新手交易员很快就会认识到速度可能是盈利的关键因素。下订单和执行交易的系统是交易者必不可少的工具。
预先安排的交易定义
- 什么是预先安排的交易？预先安排的交易可以指在执行前以双方同意的特定价格进行的交易。条件订单通常依赖于预先安排价格的概念，允许投资者设定指定价格以在交易所执行。在大多数情况下，场外交易 (OTC) 订单也是预先安排好的。概要预先安排的交易是市场交易的对手方预先指定交易的价格和条款。
裸卖空
- 什么是裸卖空裸卖空是非法卖空尚未确定存在的股票的行为。通常，交易者在卖空之前必须借入股票或确定可以借入股票。所以裸卖空是指对一只股票的空头压力可能大于市场流通股。尽管在2008-09 年金融危机后被定为非法，但由于规则漏洞以及纸质和电子交易系统之间的差异，裸卖空仍在继续发生。
熊突袭定义
- 什么是熊袭击？空头袭击是一种非法行为，通过协同卖空来串通压低股票价格，同时散布关于被卖空公司的负面谣言。有时，不择手段的卖空者会利用社交媒体平台和在线留言板从空头头寸中快速获利。空头袭击的目标通常是一家正在经历一个挑战时期的公司，因为它的弱势地位使其很容易成为卖空者的饲料。
为什么卖空在某些国家是非法的？
- 在 2007 年和 2008 年全球金融危机期间，卖空受到严格审查，当时澳大利亚、加拿大和几个欧洲国家禁止卖空金融股。从那时起，一些国家已经取消或修改了法规，但总的来说，美国的卖空法律比世界上大多数国家都更加宽松。卖空是一种投资技术，旨在从证券价值的下跌中获利。从本质上讲，卖空代表了与传统资本收益投资相反的策略。
交易暂停
- 什么是交易暂停？交易暂停是在一个交易所或多个交易所对特定证券或证券的交易暂时中止。暂停交易通常是在预期新闻公告、纠正订单失衡、技术故障或监管问题时颁布的。当交易暂停生效时，未结订单可能会被取消，而期权仍可能被行使。重点摘要交易暂停是在一个交易所或多个交易所对特定证券或证券的交易暂时中止。
刻度定义
- 什么是蜱？刻度是衡量证券价格最小向上或向下移动的量度。报价也可以指证券价格从一笔交易到另一笔交易的变化。自 2001 年和十进制化出现以来，交易价格高于 1 美元的股票的最小刻度为 1 美分。概要逐笔报价是您可以交易证券的最小增量金额。
纽约证券交易所 (NYSE) 的下跌-上涨规则是什么？
- 为确保市场秩序井然，纽约证券交易所(NYSE) 设置了一系列限制，当交易所经历重大的每日波动（无论是向上还是向下）时，它可以实施这些限制。虽然其中许多限制是在市场经历严重低迷时专门执行的，但以前，纽约证券交易所曾在市场好转或市场低迷期间实施一项限制。这一限制被称为纽约证券交易所下的下跌-上涨测试或规则 80A。
买价定义
- 什么是买单？投标报价指示最新的投标价格是高于、低于还是与先前的投标相同。投标报价跟踪公开市场中所有投标报价的投标价格变动，为交易者和市场参与者提供有关任何给定时间段内投标价格方向的实时信息。相比之下，询价报价将跟踪同一时间段内的询价（报价）价格。重点买入报价跟踪证券买入价格随时间的变化。
难以借用列表定义
- 什么是难借清单？难借清单是券商用来表明哪些股票难以借入做空交易的库存记录。经纪公司的难借清单提供了最新的股票目录，这些股票不能轻易借入做空。难借清单可以比作券商的易借清单。要点卖空者依靠经纪人获得可供借入的股票。如果经纪人只有很少的股票可用，那么该股票就会被放在难以借入的名单上。
保证金日间交易指南
- 保证金交易具有高度投机性。如果您完全了解您的潜在损失并且您有可靠的风险管理策略，您应该只尝试保证金交易。保证金允许交易者扩大他们的购买力，以利用比他们的现金头寸所允许的更大的头寸。通过从您的经纪人那里借钱进行更大规模的交易，交易者既可以放大回报，也可以放大潜在损失。