經紀人
我需要經紀人購買股票嗎？
- 誰沒有看過市場反彈並考慮過入市和購買股票？也許你聽過一些朋友打了幾個賭注，然後想，“我想試一試。”你怎麼做呢？雖然買賣股票的教育可能是一個終生的過程，但最初的創業只是幾個簡單的步驟。你需要經紀人嗎？簡短的回答是否定的——你不需要一個活著的、提供建議的、收費的經紀人（儘管你不應該排除他們）。
當股票經紀人破產時會發生什麼？
- 在線股票經紀公司已經為任何擁有相對少量資金、電腦和互聯網連接的人打開了投資的世界。這些公司為其客戶提供賬戶，並代表客戶買賣股票、共同基金、債券、ETF、期貨和存款證 (CD) 等投資產品。想要增加資金的活躍投資者可能在此類賬戶中以現金和證券的形式擁有大部分流動資產。
股票記錄定義
- 什麼是股票記錄？股票記錄是經紀公司代表其客戶持有的證券的總清單。該列表會隨著經紀公司執行的每筆交易而更新。關鍵點每個經紀公司都必須保存一份股票記錄。這是代表其客戶進行的所有交易的總清單，並隨每筆交易而更新。在不再頒發紙質證書的時代，準確的記錄保存至關重要。
4 不誠實的經紀人策略以及如何避免它們
- 美國證券交易委員會(SEC) 和金融業監管局(FINRA) 在監管和監管經紀人方面做得相當不錯。即便如此，避免不誠實經紀人的最佳方法是做好功課。然而，對公司、經紀人或規劃師進行最徹底的背景調查並不總能防止投資者成為欺詐的犧牲品。在這裡，我們看看經紀人用來提高佣金並將劣質投資推向毫無戒心的投資者的最不道德的做法。
佣金經紀人
- 什麼是佣金經紀人？佣金經紀人是經紀公司的僱員，他們根據他們執行的交易數量獲得報酬。佣金結構會鼓勵不道德的佣金經紀人的不道德行為。例如，不誠實的佣金經紀人可能會從事一種稱為攪動的做法，這意味著他們在客戶賬戶中執行多筆交易的唯一目的是產生更多佣金。額外的交易不會使客戶受益。
桶店定義
- 什麼是水桶店？投機商店是從事不道德商業行為的經紀公司。從歷史上看，該術語用於指代允許其客戶在股票價格上賭博的公司，通常使用危險的高槓桿水平。最近，該術語與實施分桶交易的公司相關聯，這涉及在客戶不知情的情況下從客戶的交易中獲利。重點摘要投機商店是從事不道德商業行為的經紀公司。
為什麼經紀人要求提供個人信息？
- 當投資者聯繫經紀人時，他們常常對索要個人信息的數量感到驚訝。經紀人只是遵守證券交易委員會 (SEC)制定的法律和規則。事實上，在經紀人可以代表客戶進行任何交易之前，必須獲得某些必需的信息。其中包括您的社會安全號碼或稅號、您的聯繫信息以及您是否是任何上市公司的內部人員。
搶先定義
- 搶先交易是由對即將對其價格產生重大影響的未來交易有內幕消息的經紀人交易股票或任何其他金融資產。經紀人也可能根據內部人士的信息搶先一步，即他們的公司即將向客戶發出買入或賣出的建議，這幾乎肯定會影響資產的價格。這種對尚未公開的信息的利用幾乎在所有情況下都是非法和不道德的。搶先也稱為尾隨。
股票經紀人
- 什麼是股票經紀人？股票經紀人是代表客戶在市場上執行訂單的金融專業人士。股票經紀人也可以稱為註冊代表(RR) 或投資顧問。大多數股票經紀人為經紀公司工作，並為許多個人和機構客戶處理交易。儘管薪酬方式因雇主而異，但股票經紀人通常以佣金為基礎獲得報酬。經紀公司和經紀自營公司有時也被統稱為股票經紀人。
保證金賬戶定義
- 什麼是保證金賬戶？保證金賬戶是經紀商借給客戶現金購買股票或其他金融產品的經紀賬戶。賬戶中的貸款以購買的證券和現金為抵押，並附帶定期利率。因為客戶是用借來的錢投資，所以客戶使用槓桿會放大客戶的利潤和損失。關鍵點保證金賬戶允許交易者從經紀商處借入資金，而無需支付交易的全部價值。
經紀公司定義
- 什麼是經紀公司？經紀公司的主要職責是充當連接買賣雙方以促進交易的中間人。經紀公司通常通過交易成功完成後收取的佣金或費用來獲得補償。如今，這些可能由交易所或客戶支付，或者在某些情況下兩者兼而有之。由於許多折扣券商已經實行零佣金交易，它們彌補了其他領域的收入損失，包括從交易所獲得大量訂單流的報酬。
經紀費定義
- 什麼是經紀費？經紀費是經紀商為執行交易或代表客戶提供專業服務而收取的費用或佣金。經紀人對購買、銷售、諮詢、談判和交付等服務收取經紀費用。在金融服務、保險、房地產和送貨服務等各個行業中收取經紀費的例子很多。概要經紀人或代理人收取經紀費以執行交易或提供專業服務。
所以，你想把你的經紀人告上法庭
- 如果投資者確定他們的賬戶在經紀人或顧問手中遭受了損失，可能是時候開始法律訴訟了。本文將概述您可用於繼續您的索賠的選項，以及您在每個步驟中應該期待什麼。在實際提出索賠之前，需要採取一些步驟來確保案件順利進行。如果投資者認為損失是他們的行為直接造成的，他們可以對他們的經紀人採取法律行動——即提出索賠或訴訟。
直接訪問代理定義
- 什麼是直接訪問代理？直接訪問經紀人是專注於速度和訂單執行的股票經紀人- 不像專注於投資研究和建議的全方位服務經紀人。直接訪問經紀人通常使用複雜的計算機軟件，允許客戶通過電子通信網絡 (ECN)直接與交易所或其他個人進行交易。
最佳執行
- 什麼是最佳執行？最佳執行是一項法律規定，要求經紀人在當前市場環境下為其客戶提供最有利的訂單執行。最佳執行包含經紀人在選擇如何執行股票、期權或債券訂單時必須檢查、跟踪和記錄的幾個關鍵特徵。重點最佳執行表示經紀人為他們的客戶提供最有利的訂單執行。
全國商品及衍生品交易所 (NCDEX)
- 什麼是國家商品及衍生品交易所 (NCDEX)？國家商品和衍生品交易所 (NCDEX) 是一家主要交易印度農產品的商品交易所。全國商品及衍生品交易所成立於 2003 年，總部設在孟買。許多印度領先的金融機構都持有 NCDEX 的股份。
膠帶撕碎
- 什麼是膠帶撕碎？在金融領域，“磁帶粉碎”一詞是指使用一系列較小的交易執行單個購買或銷售訂單的做法。該術語起源於採用完全計算機化的交易平台之前，當時經紀人過去常常在打印的複合磁帶上接收他們的交易訂單，也稱為自動收報機磁帶。重點磁帶粉碎是將大訂單分解成幾個小訂單的做法。
賽跑者
- 什麼是跑步者？跑步者是初級經紀自營商員工的簡稱，他們將交易訂單交付給經紀商的場內交易員以供執行。跑步者通常是入門級職位，會導致職員和最終交易員或經紀人。重點摘要跑步者是證券交易所場內的初級員工，將有關交易的訂單信息傳輸到適當的目的地。雖然場內交易正在讓位於電子市場，但在剩餘的交易場中，跑步者仍然發揮著至關重要的作用。
一級經銷商
- 什麼是一級交易商？一級交易商是已獲准與國家政府進行證券交易的銀行或其他金融機構。在許多國家，一級交易商是唯一可以投標新發行的政府證券的實體。因此，美國的一級交易商可以承銷新的政府債券並充當美聯儲的做市商。一級政府證券交易商必須滿足特定的流動性和質量要求。這些通常是大型投資銀行或金融機構。
註冊代表 (RR)
- 什麼是註冊代表 (RR)註冊代表 (RR) 是為面向客戶的金融公司（例如經紀公司）工作並擔任交易投資產品和證券的客戶的代表的人。註冊代表可被聘為經紀人、財務顧問或投資組合經理。註冊代表必須通過許可測試，並受金融業監管局 (FINRA)和證券交易委員會 (SEC)的監管。 RR 還必須遵守適用性標準。