投資
外國證券投資 (FPI) 定義
- 什麼是外國證券投資（FPI）？外國證券投資（FPI）由投資者在另一個國家持有的證券和其他金融資產組成。它不為投資者提供公司資產的直接所有權，並且根據市場的波動性具有相對流動性。與外國直接投資(FDI) 一樣，FPI 是投資海外經濟的常見方式之一。 FDI 和 FPI 都是大多數經濟體的重要資金來源。
一級市場定義
- 什麼是一級市場？一級市場是新證券的來源。通常在交易所，公司、政府和其他團體通過基於債務或基於股權的證券獲得融資。由投資銀行組成的承銷團體為一級市場提供便利，這些團體為特定證券設定起始價格範圍並監督其向投資者的銷售。首次銷售完成後，將在二級市場上進行進一步的交易，每天進行大量的交易所交易。
印度ETF定義
- 什麼是印度 ETF？印度交易所交易基金(ETF) 是一種金融工具，旨在追踪在印度證券交易所上市的一攬子證券的表現。印度 ETF 可能反映主要指數、行業組或不同市值規模的回報，通過多元化資產為投資者提供對蓬勃發展的印度經濟或其一部分的廣泛敞口。印度有很多交易所，其中最受歡迎的是印度國家證券交易所（NSE）。
加爾各答證券交易所 (CSE)
- 什麼是加爾各答證券交易所 (CSE)？加爾各答證券交易所 (CSE) 是一家位於印度加爾各答的證券交易所。它是南亞第二古老的證券交易所。 CSE 為其成員提供在資本市場以及孟買證券交易所(BSE) 和印度國家證券交易所有限公司(NSE) 的期貨和期權市場進行交易的機會。
參與式說明定義
- 什麼是參與式筆記？參與性票據也稱為 P-Notes 或 PN，是投資者或對沖基金投資印度證券而無需在印度證券交易委員會(SEBI) 註冊的金融工具。 P-Notes 屬於被視為離岸衍生品投資 (ODI) 的投資組之一。花旗集團 ( C ) 和德意志銀行 ( DB ) 是這些工具的最大發行人之一。
影子銀行系統定義
- 什麼是影子銀行系統？影子銀行系統是一組金融中介機構，它們促進在全球金融體系中創造信貸，但其成員不受監管。這些公司通常被稱為非銀行金融公司 (NBFC) 。影子銀行系統也指受監管機構的不受監管的活動。不受監管的中介機構包括對沖基金、非上市衍生品和其他非上市工具，而受監管機構不受監管的活動包括信用違約掉期。
菊花鏈
- 什麼是菊花鏈？菊花鍊是一組投資者在公開股票市場或房地產中進行的金融騙局的術語。它類似於泵和轉儲方案。這些證券市場欺詐者共同購買特定證券並人為地增加證券的價值。然後，他們將其對該股權的所有權轉讓給追逐上漲趨勢的毫無戒心的投資者。了解菊花鏈不成熟且不仔細觀察股票的投資者通常是菊花鏈的受害者。
63系列
- 什麼是 63 系列？ Series 63 是一項證券考試和許可證，使持有人有權在特定州為任何類型的證券徵求訂單。要獲得 63 系列許可證，申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。要點Series 63 許可證的申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。
合適的（適用性）定義
- 什麼是合適的（適合性）？適合性是指金融專業人士在與客戶打交道時所遵守的有關投資的道德、可執行標準。在提出建議之前，經紀人、資金經理和其他財務顧問有責任採取措施確保資產或產品適合——即適合——投資者的目標、需求和風險承受能力。在美國，金融業監管局(FINRA) 監督並執行該標準，在其規則 2111 中概述了適用性要求。
房地產經紀人定義
- 什麼是房地產經紀人？房地產經紀人是有執照的專業人士，負責安排房地產交易，將買賣雙方放在一起，並在談判中充當他們的代表。房地產經紀人通常完全由佣金（房產購買價格的百分比）補償，因此他們的收入取決於他們完成交易的能力。
直接股票購買計劃 (DSPP) 定義
- 什麼是直接股票購買計劃 (DSPP)？直接股票購買計劃 (DSPP) 是一項計劃，它使個人投資者能夠直接從該公司購買該公司的股票，而無需經紀人的干預。一些提供 DSPP 的公司將計劃直接提供給散戶投資者，而另一些公司則使用轉讓代理或其他第三方管理員來處理這些交易。此類計劃提供低費用，有時還可以以折扣價購買股票。
保管證書定義
- 什麼是保管證書？在金融領域，“保管憑證”是指機構代表其所有者持有的證券的實益所有權的法律文件。在現代金融市場中，投資者通常使用這類保管關係，他們依靠經紀公司和其他中介機構代表他們購買、出售和安全存儲資產。重點保管證書是明確證券所有權的法律文件。
記錄持有人
- 什麼是記錄持有人？記錄持有人是指作為證券的註冊所有者並擁有所有權的權利、利益和責任的人的姓名。重點記錄持有人是指作為證券的註冊所有者並擁有所有權的權利、利益和責任的人。對於股票，記錄持有人通常擁有股東投票權並獲得股息支付（如果有的話）。對於債券，記錄持有人擁有債券並收取本金和利息。
股票記錄定義
- 什麼是股票記錄？股票記錄是經紀公司代表其客戶持有的證券的總清單。該列表會隨著經紀公司執行的每筆交易而更新。關鍵點每個經紀公司都必須保存一份股票記錄。這是代表其客戶進行的所有交易的總清單，並隨每筆交易而更新。在不再頒發紙質證書的時代，準確的記錄保存至關重要。
獎章簽名保證
- 什麼是獎章簽名保證？獎章簽名保證是幾種特殊認證印章之一，可保證授權證券轉讓的簽名是真實的。當所有者想要出售或轉讓以實物憑證形式持有的證券（例如股票或債券）時，各方通常會要求提供徽章簽名擔保。如果所有者通過經紀人持有證券，他們將不需要獲得簽名保證來出售或轉讓證券。
註冊持有人定義
- 什麼是註冊持有人？註冊持有人是直接持有公司股份的股東。註冊持有人的姓名和地址記錄在公司的股票登記冊中，該登記冊通常由其轉讓代理人維護。使用直接註冊系統 (DRS)（由存託信託公司提供的一項服務）成為註冊持有人的投資者會收到一份所有權聲明，證明他們持有的股票數量，而不是實物股票證書。
佣金經紀人
- 什麼是佣金經紀人？佣金經紀人是經紀公司的僱員，他們根據他們執行的交易數量獲得報酬。佣金結構會鼓勵不道德的佣金經紀人的不道德行為。例如，不誠實的佣金經紀人可能會從事一種稱為攪動的做法，這意味著他們在客戶賬戶中執行多筆交易的唯一目的是產生更多佣金。額外的交易不會使客戶受益。
桶店定義
- 什麼是水桶店？投機商店是從事不道德商業行為的經紀公司。從歷史上看，該術語用於指代允許其客戶在股票價格上賭博的公司，通常使用危險的高槓桿水平。最近，該術語與實施分桶交易的公司相關聯，這涉及在客戶不知情的情況下從客戶的交易中獲利。重點摘要投機商店是從事不道德商業行為的經紀公司。
搶先定義
- 搶先交易是由對即將對其價格產生重大影響的未來交易有內幕消息的經紀人交易股票或任何其他金融資產。經紀人也可能根據內部人士的信息搶先一步，即他們的公司即將向客戶發出買入或賣出的建議，這幾乎肯定會影響資產的價格。這種對尚未公開的信息的利用幾乎在所有情況下都是非法和不道德的。搶先也稱為尾隨。
錯誤的貿易定義和例子
- 什麼是錯誤交易？錯誤交易是指股票交易與當前市場價格的偏差如此之大，以至於被認為是錯誤的。錯誤交易是由多種因素引起的，包括計算機故障或人為錯誤。這些交易經常被逆轉或中斷，因為它們不能反映證券的真實價格，並且它們會影響或導致其他股票或交易所的錯誤交易。關鍵點錯誤交易是指與當前市場價格相差很大以至於被視為錯誤的交易。