投資
當股票經紀人破產時會發生什麼？
- 在線股票經紀公司已經為任何擁有相對少量資金、電腦和互聯網連接的人打開了投資的世界。這些公司為其客戶提供賬戶，並代表客戶買賣股票、共同基金、債券、ETF、期貨和存款證 (CD) 等投資產品。想要增加資金的活躍投資者可能在此類賬戶中以現金和證券的形式擁有大部分流動資產。
銀行倒閉：您的資產會受到保護嗎？
- 在金融動盪時期，了解您持有哪些金融產品/工具以及它們是否會受到銀行倒閉的保護至關重要。在過去十年中，銀行和經紀公司提供的產品和服務變得更加相似，但針對不同產品提供的監管和保險保障存在重要差異。本文將解釋提供這種保護的兩個機構之間的異同：聯邦存款保險公司(FDIC) 和證券投資者保護公司(SIPC)。
保管證書定義
- 什麼是保管證書？在金融領域，“保管憑證”是指機構代表其所有者持有的證券的實益所有權的法律文件。在現代金融市場中，投資者通常使用這類保管關係，他們依靠經紀公司和其他中介機構代表他們購買、出售和安全存儲資產。重點保管證書是明確證券所有權的法律文件。
記錄持有人
- 什麼是記錄持有人？記錄持有人是指作為證券的註冊所有者並擁有所有權的權利、利益和責任的人的姓名。重點記錄持有人是指作為證券的註冊所有者並擁有所有權的權利、利益和責任的人。對於股票，記錄持有人通常擁有股東投票權並獲得股息支付（如果有的話）。對於債券，記錄持有人擁有債券並收取本金和利息。
股票記錄定義
- 什麼是股票記錄？股票記錄是經紀公司代表其客戶持有的證券的總清單。該列表會隨著經紀公司執行的每筆交易而更新。關鍵點每個經紀公司都必須保存一份股票記錄。這是代表其客戶進行的所有交易的總清單，並隨每筆交易而更新。在不再頒發紙質證書的時代，準確的記錄保存至關重要。
獎章簽名保證
- 什麼是獎章簽名保證？獎章簽名保證是幾種特殊認證印章之一，可保證授權證券轉讓的簽名是真實的。當所有者想要出售或轉讓以實物憑證形式持有的證券（例如股票或債券）時，各方通常會要求提供徽章簽名擔保。如果所有者通過經紀人持有證券，他們將不需要獲得簽名保證來出售或轉讓證券。
註冊持有人定義
- 什麼是註冊持有人？註冊持有人是直接持有公司股份的股東。註冊持有人的姓名和地址記錄在公司的股票登記冊中，該登記冊通常由其轉讓代理人維護。使用直接註冊系統 (DRS)（由存託信託公司提供的一項服務）成為註冊持有人的投資者會收到一份所有權聲明，證明他們持有的股票數量，而不是實物股票證書。
經紀人與做市商：有什麼區別？
- 經紀人與做市商：概述有許多不同的參與者參與市場。其中包括買家、賣家、經銷商、經紀人和做市商。一些有助於促進兩方之間的銷售，而另一些則有助於創造流動性或在市場上買賣的可用性。經紀人通過將資產匯集給買賣雙方來賺錢。另一方面，做市商幫助為投資者創造一個買賣證券的市場。在本文中，我們將概述經紀人和做市商之間的區別。
投資不道德的股票：交易者的利弊
- 當人們討論進行不道德的投資時，他們指的是購買從事有問題的運營或招聘活動的公司股票的過程。這是建立在一個長期的原則之上的，並且在 1758 年貴格會教徒從極其有利可圖的奴隸貿易中撤出投資時首次實踐了這一原則。雖然道德投資的概念有著悠久且有據可查的歷史，但直到最近它才得到廣泛認可。
股票定單類型解釋：市價單與限價單
- 隨著數字技術和互聯網的普及，許多投資者選擇在網上為自己買賣股票，而不是向顧問支付大筆佣金來執行交易。但是，在您開始買賣股票之前，了解不同類型的訂單以及何時合適是很重要的。在本文中，我們將介紹股票訂單的基本類型以及它們如何與您的投資風格相得益彰。關鍵點根據您的投資風格，可以使用不同類型的訂單更有效地交易股票。
4 不誠實的經紀人策略以及如何避免它們
- 美國證券交易委員會(SEC) 和金融業監管局(FINRA) 在監管和監管經紀人方面做得相當不錯。即便如此，避免不誠實經紀人的最佳方法是做好功課。然而，對公司、經紀人或規劃師進行最徹底的背景調查並不總能防止投資者成為欺詐的犧牲品。在這裡，我們看看經紀人用來提高佣金並將劣質投資推向毫無戒心的投資者的最不道德的做法。
佣金經紀人
- 什麼是佣金經紀人？佣金經紀人是經紀公司的僱員，他們根據他們執行的交易數量獲得報酬。佣金結構會鼓勵不道德的佣金經紀人的不道德行為。例如，不誠實的佣金經紀人可能會從事一種稱為攪動的做法，這意味著他們在客戶賬戶中執行多筆交易的唯一目的是產生更多佣金。額外的交易不會使客戶受益。
桶店定義
- 什麼是水桶店？投機商店是從事不道德商業行為的經紀公司。從歷史上看，該術語用於指代允許其客戶在股票價格上賭博的公司，通常使用危險的高槓桿水平。最近，該術語與實施分桶交易的公司相關聯，這涉及在客戶不知情的情況下從客戶的交易中獲利。重點摘要投機商店是從事不道德商業行為的經紀公司。
為什麼經紀人要求提供個人信息？
- 當投資者聯繫經紀人時，他們常常對索要個人信息的數量感到驚訝。經紀人只是遵守證券交易委員會 (SEC)制定的法律和規則。事實上，在經紀人可以代表客戶進行任何交易之前，必須獲得某些必需的信息。其中包括您的社會安全號碼或稅號、您的聯繫信息以及您是否是任何上市公司的內部人員。
搶先定義
- 搶先交易是由對即將對其價格產生重大影響的未來交易有內幕消息的經紀人交易股票或任何其他金融資產。經紀人也可能根據內部人士的信息搶先一步，即他們的公司即將向客戶發出買入或賣出的建議，這幾乎肯定會影響資產的價格。這種對尚未公開的信息的利用幾乎在所有情況下都是非法和不道德的。搶先也稱為尾隨。
錯誤的貿易定義和例子
- 什麼是錯誤交易？錯誤交易是指股票交易與當前市場價格的偏差如此之大，以至於被認為是錯誤的。錯誤交易是由多種因素引起的，包括計算機故障或人為錯誤。這些交易經常被逆轉或中斷，因為它們不能反映證券的真實價格，並且它們會影響或導致其他股票或交易所的錯誤交易。關鍵點錯誤交易是指與當前市場價格相差很大以至於被視為錯誤的交易。
什麼是停電期？
- 什麼是停電期？金融市場的禁售期是指某些人（高管、員工或兩者兼有）被禁止買賣公司股票或更改其養老金計劃投資的時期。對於公司股票，停電期通常出現在收益公告之前。對於養老金而言，它正值重大變革之際。重點摘要金融市場的禁售期是指某些公司員工被禁止買賣公司股票。大多數公司自願對可能在財報發布之前掌握內幕信息的員工實施禁售期。
零加刻度
- 什麼是零加刻度？零加價或零上漲是一種證券交易，以與前一交易相同的價格執行，但價格高於不同價格的最後一筆交易。例如，如果連續的交易發生在 10 美元、10.01 美元和 10.01 美元，則後面的交易將被視為零加價或零上漲交易，因為它與前一交易的價格相同，但價格高於以不同價格進行的最後一筆交易。
上升規則
- 什麼是上升規則？ Uptick 規則（也稱為“加價規則”）是美國證券交易委員會(SEC) 制定的規則，要求賣空以高於之前交易的價格進行。投資者在預期證券價格下跌時進行賣空。該策略包括高賣低買。賣空雖然可以提高市場流動性和定價效率，但也可能被不當用於壓低證券價格或加速市場下跌。
條例 SHO
- 什麼是 SHO 規則？ SHO 條例是美國證券交易委員會(SEC) 於 2005 年實施的一套規則，用於管理賣空行為。 SHO 條例規定了旨在減少裸賣空和其他做法的“定位”和“平倉”要求。當投資者賣空他們不擁有且未確認其擁有能力的股票時，就會發生裸賣空。關鍵點SHO 條例是 2005 年 SEC 管理賣空的規則。