根據曼哈頓地區聯邦法官凱瑟琳·波爾克·法伊拉 (Katherine Polk Failla) 的裁決， OFAC和對Tornado Cash實施制裁的問題已被排除在即將對該平臺主要開發者羅曼·斯托姆 (Roman Storm) 進行的審判之外。
這一選擇是在 2024 年 6 月 4 日的訴訟程序狀態會議上正式做出的，標誌着該案件的轉折點，該案件涉及去中心化金融、隱私和美國法理學。
法官判決：OFAC 和制裁措施不再適用
在聽證會上， Failla法官就引入OFAC針對Tornado Cash制裁相關證詞的機會發表了意見，並明確裁定：原則上，“任何提及2022年8月OFAC制裁的證詞”均不予採納。儘管法官在例外情況下保留了“獨角獸”證據的可能性，而這對於評估與制裁直接相關的行爲至關重要，但總體思路已明確。
之所以選擇這種做法，是爲了避免陪審團陷入法伊拉所說的“腦力體操”的泥潭，他們被要求瞭解制裁的整個歷史：2022年8月實施，2024年3月撤銷，以及德克薩斯州法院宣佈制裁非法。因此，法律的複雜性和法規的易變性被認爲可能對公正評估羅曼·斯托姆所質疑的事實產生誤導。
OFAC 對 Tornado Cash 實施制裁的時間和背景
美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的制裁標誌着科技金融與監管之間近代史上最動盪的時期之一。對Tornado Cash的制裁決定可以追溯到2022年8月，當時美國財政部指控該平臺通過匿名交易爲洗錢活動提供便利。2024年3月，美國財政部根據德克薩斯州法院通過“範隆訴財政部”一案發出的命令，撤銷了制裁，最終認定其非法。
在曼哈頓會議期間，法伊拉法官還禁止各方提及“範隆訴財政部”一案，該案被認爲是推翻制裁的關鍵因素。
其他審前動議
羅曼·斯托姆的辯護方此前提交了額外的審前動議（初步動議），以排除某些特別敏感的證據和論點。然而，費拉法官僅批准了其中一項，其餘動議均被駁回：
- 拉撒路集團：庭審期間可能會討論和提及 Tornado Cash 與朝鮮黑客組織的聯繫。
- TORN 的銷售：陪審團將能夠聽取有關 Storm 在制裁後通過出售價值1200 萬美元的 TORN 代幣和購買房地產所獲得的豐厚利潤的證詞。
- “煽動性”特徵：檢察官可能會利用這些特徵來指控 Storm 的涉嫌行動。
《銀行保密法》（BSA）和反洗錢/瞭解你的客戶（KYC）程序的作用
檢方明確表示，他們不會指控 Roman Storm 違反《銀行保密法》，因其未能在 Tornado Cash 上實施反洗錢 (AML) 和“瞭解你的客戶”(KYC) 系統。然而，檢方專家證人將出庭作證，Storm 本可以，而且故意選擇不爲該平臺採取類似的安全措施。
關鍵證據：Alexey Pertsev 的手機報告
關鍵點在於，將從 Storm 同事、Tornado Cash 聯合創始人Alexey Pertsev的手機中獲取的信息作爲證據。荷蘭政府允許聯邦調查局查閱一份關於該設備數據的官方報告。隨後，一名聯邦調查局特工對其中被認爲相關的內容進行了選擇性摘要。Storm 的辯護律師試圖排除此類證據，辯稱該報告是“精心挑選的”，無法證實其真實性。儘管如此，Failla 法官裁定該報告仍然具有可採性。
專家證詞：限制與承認
在控辯雙方就專家證人進行了廣泛的辯論之後，法官法伊拉批准了審判中安排的所有證詞，但對牛市和熊市雙方專家可以討論的主題制定了精確的“路線修正”。
防禦策略和限制：隱私和第一修正案
辯護策略的核心在於Storm能否解決隱私權問題，而隱私權是加密貨幣生態系統中至關重要的議題。然而，Failla法官已明確表示，如果Storm選擇出庭作證，他們不能援引《第一修正案》 （言論自由）的保護來保護Tornado Cash開展的活動。Failla認爲，言論自由不應成爲本案的爭論點，他認爲將討論範圍限制在實質性事實和Storm聲明的意圖上更爲合適。
後續步驟和未來情景
最終的預審會議將於美國東部時間週五下午3:00通過電話舉行，審判將於6月14日開始，持續約四周。Storm案，除了單一被告之外，仍代表着區塊鏈、隱私和開發者責任監管和法理學的分水嶺。在去中心化創新與監管嚴謹性之間的矛盾依然十分突出的全球格局中，此案將爲未來法律與技術之間的界限提供寶貴的信號。
法院決定排除OFAC制裁議題，凸顯了法律與技術交匯時，明確處理方法的緊迫性。隨着審判臨近，區塊鏈領域的觀察人士和運營商正密切關注這場辯論的進展，這場辯論可能會重新定義去中心化系統開發者的責任。