根据曼哈顿地区联邦法官凯瑟琳·波尔克·法伊拉 (Katherine Polk Failla) 的裁决， OFAC和对Tornado Cash实施制裁的问题已被排除在即将对该平台主要开发者罗曼·斯托姆 (Roman Storm) 进行的审判之外。
这一选择是在 2024 年 6 月 4 日的诉讼程序状态会议上正式做出的，标志着该案件的转折点，该案件涉及去中心化金融、隐私和美国法理学。
法官判决：OFAC 和制裁措施不再适用
在听证会上， Failla法官就引入OFAC针对Tornado Cash制裁相关证词的机会发表了意见，并明确裁定：原则上，“任何提及2022年8月OFAC制裁的证词”均不予采纳。尽管法官在例外情况下保留了“独角兽”证据的可能性，而这对于评估与制裁直接相关的行为至关重要，但总体思路已明确。
之所以选择这种做法，是为了避免陪审团陷入法伊拉所说的“脑力体操”的泥潭，他们被要求了解制裁的整个历史：2022年8月实施，2024年3月撤销，以及德克萨斯州法院宣布制裁非法。因此，法律的复杂性和法规的易变性被认为可能对公正评估罗曼·斯托姆所质疑的事实产生误导。
OFAC 对 Tornado Cash 实施制裁的时间和背景
美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的制裁标志着科技金融与监管之间近代史上最动荡的时期之一。对Tornado Cash的制裁决定可以追溯到2022年8月，当时美国财政部指控该平台通过匿名交易为洗钱活动提供便利。2024年3月，美国财政部根据德克萨斯州法院通过“范隆诉财政部”一案发出的命令，撤销了制裁，最终认定其非法。
在曼哈顿会议期间，法伊拉法官还禁止各方提及“范隆诉财政部”一案，该案被认为是推翻制裁的关键因素。
其他审前动议
罗曼·斯托姆的辩护方此前提交了额外的审前动议（初步动议），以排除某些特别敏感的证据和论点。然而，费拉法官仅批准了其中一项，其余动议均被驳回：
- 拉撒路集团：庭审期间可能会讨论和提及 Tornado Cash 与朝鲜黑客组织的联系。
- TORN 的销售：陪审团将能够听取有关 Storm 在制裁后通过出售价值1200 万美元的 TORN 代币和购买房地产所获得的丰厚利润的证词。
- “煽动性”特征：检察官可能会利用这些特征来指控 Storm 的涉嫌行动。
《银行保密法》（BSA）和反洗钱/了解你的客户（KYC）程序的作用
检方明确表示，他们不会指控 Roman Storm 违反《银行保密法》，因其未能在 Tornado Cash 上实施反洗钱 (AML) 和“了解你的客户”(KYC) 系统。然而，检方专家证人将出庭作证，Storm 本可以，而且故意选择不为该平台采取类似的安全措施。
关键证据：Alexey Pertsev 的手机报告
关键点在于，将从 Storm 同事、Tornado Cash 联合创始人Alexey Pertsev的手机中获取的信息作为证据。荷兰政府允许联邦调查局查阅一份关于该设备数据的官方报告。随后，一名联邦调查局特工对其中被认为相关的内容进行了选择性摘要。Storm 的辩护律师试图排除此类证据，辩称该报告是“精心挑选的”，无法证实其真实性。尽管如此，Failla 法官裁定该报告仍然具有可采性。
专家证词：限制与承认
在控辩双方就专家证人进行了广泛的辩论之后，法官法伊拉批准了审判中安排的所有证词，但对牛市和熊市双方专家可以讨论的主题制定了精确的“路线修正”。
防御策略和限制：隐私和第一修正案
辩护策略的核心在于Storm能否解决隐私权问题，而隐私权是加密货币生态系统中至关重要的议题。然而，Failla法官已明确表示，如果Storm选择出庭作证，他们不能援引《第一修正案》 （言论自由）的保护来保护Tornado Cash开展的活动。Failla认为，言论自由不应成为本案的争论点，他认为将讨论范围限制在实质性事实和Storm声明的意图上更为合适。
后续步骤和未来情景
最终的预审会议将于美国东部时间周五下午3:00通过电话举行，审判将于6月14日开始，持续约四周。Storm案，除了单一被告之外，仍代表着区块链、隐私和开发者责任监管和法理学的分水岭。在去中心化创新与监管严谨性之间的矛盾依然十分突出的全球格局中，此案将为未来法律与技术之间的界限提供宝贵的信号。
法院决定排除OFAC制裁议题，凸显了法律与技术交汇时，明确处理方法的紧迫性。随着审判临近，区块链领域的观察人士和运营商正密切关注这场辩论的进展，这场辩论可能会重新定义去中心化系统开发者的责任。