系統化交易觀念
系統化交易，實質上是一種交易思想，或者說是一種交易策略。這種交易策略是以客觀的市場分析爲基礎，完善的風險控制爲保障，有效的心理控制爲目的交易思想。在系統化交易中，心理控制既是其主要目的，也是其重要核心。而要進行心理控制，就必須其備系統化交易的觀念，這一觀念包含以下兩個方面: (1)投資者的操作方法是否高度傲化、條理化，系統是否具有完整性。
操作方法的高度最化和條理化，是客觀分析市場的前提條件。股票價格的波動有隨機的部分，但也有非隨機的部分。投資者若想在股票投資中長期穩定地獲利，就必須在高度隨機的價格波動中找到非隨機的部分。這便要求投資者無論是用基本因素分析法、圖表分析法還是技術指標分析法，都必須排除主觀意願，客觀地分析市場，而只有高度量化的分析才能儘可能排除主觀願望的干擾。完整性是對一種分析方法和分析策略的基本要求。一套不完整的操作方法，不僅排除不了主觀願望的干擾，而且在交易中還會帶來巨大的風險，而這正是每個投資者絞盡腦汁想化解或控制的。
(2)投資者對其操作方法的效果是否根據數理統計原則進行認知。
很多投資者以爲對市場取得了某種認知，便以爲找到了制勝的方法，殊不知，要想真正在市場上獲勝，還必須進一步確定其方法在統計上的顯著性。無論是在隨機性還是非隨機性的價格波動中，不具備統計顯著性的部分，只能給投資者以局部獲勝機會，絕沒有長期的、穩定獲勝的可能。
系統化交易原則
通過上述對系統化交易概念的闡述，可以得出一些啓示，那就是要貫徹系統化交易的思想，就必須遵循以下原則:
(1)市場分析的客觀性原則。
投資者必須嚴格按照高度量化的分析方法對市場進行分析，同時也必須客觀地接受分析的結果，絕不可加人主觀的願望。
(2)交易思路的全局性原則。
從選擇交易對象到市場分析，再到進入市場和退出市場，整個交易策略必須是一個完枯的流程。一個系統化投資者在看到人市時機時，還必須同時知道風險控制點和退出點，做到整個交易輪廓心中有數，這樣才能在交易中進退自如。
(3)交易行爲的一貫性原則。
一方面，在系統化交易過程中，投資者必須嚴格按照系統指出的買賣信號、增減倉位信號以及止損、退出信號執行交易行爲；另一方面，市場上沒有永遠獲利的交易祕訣，系統化投資者必須連貫地使用其交易方法，因爲即便是能獲利的交易策略，如果只是選擇性地使用也會賠錢。
(4)系統評判的數理統計化原則。
在交易中，市場分析方一法和分析結果，以及交易方法優劣性測試和評判，都必須建立在數理統計基礎之上。這樣，才能保證分析的過程和結果是客觀的，才能堅持客觀性原則。