系统化交易观念
系统化交易，实质上是一种交易思想，或者说是一种交易策略。这种交易策略是以客观的市场分析为基础，完善的风险控制为保障，有效的心理控制为目的交易思想。在系统化交易中，心理控制既是其主要目的，也是其重要核心。而要进行心理控制，就必须其备系统化交易的观念，这一观念包含以下两个方面: (1)投资者的操作方法是否高度傲化、条理化，系统是否具有完整性。
操作方法的高度最化和条理化，是客观分析市场的前提条件。股票价格的波动有随机的部分，但也有非随机的部分。投资者若想在股票投资中长期稳定地获利，就必须在高度随机的价格波动中找到非随机的部分。这便要求投资者无论是用基本因素分析法、图表分析法还是技术指标分析法，都必须排除主观意愿，客观地分析市场，而只有高度量化的分析才能尽可能排除主观愿望的干扰。完整性是对一种分析方法和分析策略的基本要求。一套不完整的操作方法，不仅排除不了主观愿望的干扰，而且在交易中还会带来巨大的风险，而这正是每个投资者绞尽脑汁想化解或控制的。
(2)投资者对其操作方法的效果是否根据数理统计原则进行认知。
很多投资者以为对市场取得了某种认知，便以为找到了制胜的方法，殊不知，要想真正在市场上获胜，还必须进一步确定其方法在统计上的显著性。无论是在随机性还是非随机性的价格波动中，不具备统计显著性的部分，只能给投资者以局部获胜机会，绝没有长期的、稳定获胜的可能。
系统化交易原则
通过上述对系统化交易概念的阐述，可以得出一些启示，那就是要贯彻系统化交易的思想，就必须遵循以下原则:
(1)市场分析的客观性原则。
投资者必须严格按照高度量化的分析方法对市场进行分析，同时也必须客观地接受分析的结果，绝不可加人主观的愿望。
(2)交易思路的全局性原则。
从选择交易对象到市场分析，再到进入市场和退出市场，整个交易策略必须是一个完枯的流程。一个系统化投资者在看到人市时机时，还必须同时知道风险控制点和退出点，做到整个交易轮廓心中有数，这样才能在交易中进退自如。
(3)交易行为的一贯性原则。
一方面，在系统化交易过程中，投资者必须严格按照系统指出的买卖信号、增减仓位信号以及止损、退出信号执行交易行为；另一方面，市场上没有永远获利的交易秘诀，系统化投资者必须连贯地使用其交易方法，因为即便是能获利的交易策略，如果只是选择性地使用也会赔钱。
(4)系统评判的数理统计化原则。
在交易中，市场分析方一法和分析结果，以及交易方法优劣性测试和评判，都必须建立在数理统计基础之上。这样，才能保证分析的过程和结果是客观的，才能坚持客观性原则。