美国司法部（DOJ）已明确其对加密货币监管的立场：编写和发布开源代码，若无犯罪意图，则不属于起诉的优先目标。代理助理司法部长马修·R·加莱奥蒂（Matthew R. Galeotti）在该州的一次法律峰会上重申了这一点。在此背景下，重点从代码本身转移到了作者的行为。
根据本文所参考的公开分析和机构报告数据，美国司法部一再强调主观要件在针对加密货币运营商的刑事诉讼中的重要性。业内分析师指出，这种做法与美国司法部发布的《加密货币执法框架》相一致，该框架指导了执法工作的重点和调查工具。
干预的文本和背景可以在司法部的官方版本和政策框架中查阅：
司法部的说法
加莱奥蒂在正式讲话中，将焦点从法典的“形式”转移到了作者的主观因素。其操作指南概括起来可以概括如下：
- 仅有代码本身是不够的：如果没有特定的意图去促进非法活动，仅仅发布或贡献开源项目并不构成犯罪。
- 关注行为和控制：优先考虑参与阴谋或管理/控制转移价值服务的案件。
- 逐案分析：根据事实、角色、流程和协议治理进行评估。
演讲文本和内容可在https://www.justice.gov/opa/speech/acting-assistant-attorney-general-matthew-r-galeotti-delivers-remarks-american上查阅。
限制在哪里：例外和执行
司法部的立场并不等同于大赦。以下作者仍可受到起诉：
- 旨在协助洗钱、欺诈或其他犯罪相关行为的行为（例如，18 USC § 1956/1957文本）；
- 管理或控制在没有适用合规要求的情况下进行价值转移的基础设施（例如，18 USC§1960文本，未经许可的货币转移活动）；
- 违反国际制裁或参与犯罪网络（例如，IEEPA/OFAC OFAC 发布 - Tornado Cash，2022 年 8 月 8 日）。
换句话说：编写智能合约或隐私工具并不会自然而然地使一个人成为“金融运营者”。需要注意的是，管理员、暂停/升级密钥、路由流量的接口或直接货币化的角色仍然会影响分析。
法律背景和先例
这项澄清是在关于技术开发止于何处、刑事责任从何开始的多年争论之后做出的。 2022年8月8日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）对Tornado Cash进行了制裁，引发了关于“代码即言论”以及美国加密货币监管界限的争议和质疑。
监管参考框架：
- 18 USC § 1960 — 与无牌汇款业务有关的犯罪（文本）。
- 18 USC § 1956/1957 — 洗钱和非法收益交易（文本）。
- 银行保密法（BSA） ——货币服务企业的反洗钱/了解你的客户义务（ FinCEN：资源）。
- IEEPA/OFAC — 制裁制度和 SDN 名单（ SDN — OFAC ）。
美国司法部还在《加密货币执法框架》（2020 年 10 月）中对该主题进行了历史性阐述，该框架概述了联邦执法的风险、工具和优先事项，并仍然是检察官和执法机构的操作参考。
对开发人员和协议的实际影响
对于那些为开源项目和DeFi做出贡献的人来说，这些澄清减少了不确定性，但并没有消除它。一个有趣的方面是将其转化为日常实践。以下是一些有用的良好实践：
- 记录代码的技术目的、设计选择和使用限制。
- 治理与管控分离：避免不必要的特权访问；更倾向于透明机制和时间锁定。另请参阅我们关于去中心化治理的指南。
- 避免提出可能被解释为邀请违反法律或制裁的主张。
- 评估前端、中继器或辅助基础设施是否可以配置资金传输活动；有关更多详细信息，请访问合规性和反洗钱页面。
- 监控反洗钱/反恐怖融资领域的发展并更新内部政策。
市场和行业：可能的影响
其直接效果可能是增强开发商、投资者和法律团队的信心。总体而言，更高的清晰度往往有利于：
- 恢复开源项目的融资；
- 在隐私和互操作性工具方面有更多创新；
- 要求提供书面指南来指导调查实践。
目前尚无与这些声明直接且唯一相关的可靠且可验证的市场数据。如需了解最新统计数据和行业趋势，请参阅Chainalysis等机构的行业报告和数据。
快速常见问题解答
这对于开源开发者来说意味着什么？
如果没有犯罪意图的证据，编写代码是合法的。如果代码涉及控制、直接货币化或价值流中介，则法律风险会更高。
隐私工具是否受到关注？
并非为了它们的存在。当局关注的是非法使用、意图和治理。OFAC制裁和反洗钱/反恐怖融资法规仍然有效（参见 OFAC 2022 年 8 月 8 日的声明）。
是否需要注册或获取许可证？
这取决于具体模式。如果活动涉及根据《银行保密法》/《金融犯罪执法局》进行的资金转移，则可能需要注册并接受反洗钱监管。具体评估仍需视具体情况而定；如需实用指南，请参阅合规与反洗钱部分。
结论
美国司法部将执法与实质挂钩：惩罚的是犯罪意图，而不是代码本身。对于开发者和区块链团队来说，这是一种开放的标志，但合规性、治理和精准评估仍然是核心。该行业目前正等待着能够明确界定创新与责任界限的书面指南。