美國司法部（DOJ）已明確其對加密貨幣監管的立場：編寫和發佈開源代碼，若無犯罪意圖，則不屬於起訴的優先目標。代理助理司法部長馬修·R·加萊奧蒂（Matthew R. Galeotti）在該州的一次法律峯會上重申了這一點。在此背景下，重點從代碼本身轉移到了作者的行爲。
根據本文所參考的公開分析和機構報告數據，美國司法部一再強調主觀要件在針對加密貨幣運營商的刑事訴訟中的重要性。業內分析師指出，這種做法與美國司法部發布的《加密貨幣執法框架》相一致，該框架指導了執法工作的重點和調查工具。
干預的文本和背景可以在司法部的官方版本和政策框架中查閱：
司法部的說法
加萊奧蒂在正式講話中，將焦點從法典的“形式”轉移到了作者的主觀因素。其操作指南概括起來可以概括如下：
- 僅有代碼本身是不夠的：如果沒有特定的意圖去促進非法活動，僅僅發佈或貢獻開源項目並不構成犯罪。
- 關注行爲和控制：優先考慮參與陰謀或管理/控制轉移價值服務的案件。
- 逐案分析：根據事實、角色、流程和協議治理進行評估。
演講文本和內容可在https://www.justice.gov/opa/speech/acting-assistant-attorney-general-matthew-r-galeotti-delivers-remarks-american上查閱。
限制在哪裏：例外和執行
司法部的立場並不等同於大赦。以下作者仍可受到起訴：
- 旨在協助洗錢、欺詐或其他犯罪相關行爲的行爲（例如，18 USC § 1956/1957文本）；
- 管理或控制在沒有適用合規要求的情況下進行價值轉移的基礎設施（例如，18 USC§1960文本，未經許可的貨幣轉移活動）；
- 違反國際制裁或參與犯罪網絡（例如，IEEPA/OFAC OFAC 發佈 - Tornado Cash，2022 年 8 月 8 日）。
換句話說：編寫智能合約或隱私工具並不會自然而然地使一個人成爲“金融運營者”。需要注意的是，管理員、暫停/升級密鑰、路由流量的接口或直接貨幣化的角色仍然會影響分析。
法律背景和先例
這項澄清是在關於技術開發止於何處、刑事責任從何開始的多年爭論之後做出的。 2022年8月8日，美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）對Tornado Cash進行了制裁，引發了關於“代碼即言論”以及美國加密貨幣監管界限的爭議和質疑。
監管參考框架：
- 18 USC § 1960 — 與無牌匯款業務有關的犯罪（文本）。
- 18 USC § 1956/1957 — 洗錢和非法收益交易（文本）。
- 銀行保密法（BSA） ——貨幣服務企業的反洗錢/瞭解你的客戶義務（ FinCEN：資源）。
- IEEPA/OFAC — 制裁制度和 SDN 名單（ SDN — OFAC ）。
美國司法部還在《加密貨幣執法框架》（2020 年 10 月）中對該主題進行了歷史性闡述，該框架概述了聯邦執法的風險、工具和優先事項，並仍然是檢察官和執法機構的操作參考。
對開發人員和協議的實際影響
對於那些爲開源項目和DeFi做出貢獻的人來說，這些澄清減少了不確定性，但並沒有消除它。一個有趣的方面是將其轉化爲日常實踐。以下是一些有用的良好實踐：
- 記錄代碼的技術目的、設計選擇和使用限制。
- 治理與管控分離：避免不必要的特權訪問；更傾向於透明機制和時間鎖定。另請參閱我們關於去中心化治理的指南。
- 避免提出可能被解釋爲邀請違反法律或制裁的主張。
- 評估前端、中繼器或輔助基礎設施是否可以配置資金傳輸活動；有關更多詳細信息，請訪問合規性和反洗錢頁面。
- 監控反洗錢/反恐怖融資領域的發展並更新內部政策。
市場和行業：可能的影響
其直接效果可能是增強開發商、投資者和法律團隊的信心。總體而言，更高的清晰度往往有利於：
- 恢復開源項目的融資；
- 在隱私和互操作性工具方面有更多創新；
- 要求提供書面指南來指導調查實踐。
目前尚無與這些聲明直接且唯一相關的可靠且可驗證的市場數據。如需瞭解最新統計數據和行業趨勢，請參閱Chainalysis等機構的行業報告和數據。
快速常見問題解答
這對於開源開發者來說意味着什麼？
如果沒有犯罪意圖的證據，編寫代碼是合法的。如果代碼涉及控制、直接貨幣化或價值流中介，則法律風險會更高。
隱私工具是否受到關注？
並非爲了它們的存在。當局關注的是非法使用、意圖和治理。OFAC制裁和反洗錢/反恐怖融資法規仍然有效（參見 OFAC 2022 年 8 月 8 日的聲明）。
是否需要註冊或獲取許可證？
這取決於具體模式。如果活動涉及根據《銀行保密法》/《金融犯罪執法局》進行的資金轉移，則可能需要註冊並接受反洗錢監管。具體評估仍需視具體情況而定；如需實用指南，請參閱合規與反洗錢部分。
結論
美國司法部將執法與實質掛鉤：懲罰的是犯罪意圖，而不是代碼本身。對於開發者和區塊鏈團隊來說，這是一種開放的標誌，但合規性、治理和精準評估仍然是核心。該行業目前正等待着能夠明確界定創新與責任界限的書面指南。