FINRA考試
66 系列
- 什麼是 66 系列？ Series 66 是一項考試和執照，旨在使個人有資格成爲投資顧問代表或證券經紀人。系列 66，也稱爲統一的聯合州法律考試，涵蓋與爲客戶提供投資建議和進行證券交易相關的主題。
系列 11
- 系列 11 是什麼？ Series 11 是一種證券許可證，允許持有人提供證券報價並接受未經請求的客戶訂單執行。系列 11 也稱爲助理代表 - 訂單處理考試 (AR)，由金融業監管局(FINRA) 管理。 2018 年，FINRA 停用了 Series 11 許可證。
系列 57 定義
- 什麼是 57 系列？系列 57，也稱爲證券交易員代表考試，是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。通過 Series 57 考試是那些希望成爲股票或可轉換債券專業交易員的必要條件。關鍵點Series 57 考試是金融專業人士的一項重要考試。 57 系列考試是那些希望交易股票和可轉換債務證券的人的先決條件。
系列 26 定義
- 什麼是 26 系列？系列 26 是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。雖然它通常被簡稱爲 Series 26 考試，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
系列 4
- 什麼是系列 4？系列 4 是一種考試和證券許可證，授權持有人監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加系列 4 考試之前，考生必須擁有系列 7執照。摘要系列 4 考試授予通過監督期權銷售和交易人員的執照。該測試由 FINRA 贊助，涵蓋期權交易的實質性知識以及合規和道德主題。
系列 9
- 什麼是 9/10 系列系列 9/10 是指由兩部分組成的證券考試和執照，使持有人有權監督一般證券導向分支機構的銷售活動。在參加 9/10 系列考試（也稱爲一般證券銷售主管資格考試）之前，考生必須擁有7 系列執照。系列 9/10 涵蓋的主題包括期權監管以及一級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。
系列 23 定義
- 什麼是系列 23？系列 23 是金融業監管局(FINRA) 爲尋求成爲一般證券負責人或銷售主管的金融專業人士提供的考試。 Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考試通過後才能參加。證券行業基礎 (SIE)、系列 7 和系列 9 考試也是先決條件。
系列 27 定義
- 什麼是系列 27？系列 27 一詞是指證券許可證，它授權持有人準備和管理成員公司的賬簿和記錄保存。爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過 Series 27 考試，也稱爲財務和運營負責人資格 (FN) 考試。該考試由金融業監管局(FINRA) 管理，旨在評估入門級FN 候選人執行工作的能力。
系列 14 定義
- 什麼是系列 14 考試？ Series 14 是針對希望成爲合規官員的專業人士的財務考試。在美國，主要負責確保公司合規的人員必須完成第 14 系列考試。同樣，對於負責監督 10 名或更多團隊成員的人來說，考試也是強制性的。摘要系列 14 是與合規官有關的財務考試。考試沒有先決條件，由 110 道選擇題組成。
系列 28
- 什麼是系列 28？ Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更廣爲人知的系列 28 考試）是針對尋求成爲沒有客戶賬戶或持有客戶的經紀交易商或證券託管人的許可記錄保管人或運營負責人的專業人士的財務考試資
87 考試定義
- 什麼是 86/87 系列考試？ 86/87 系列考試是確定入門級金融研究分析師能力的測試。這兩項考試均由金融業監管局(FINRA) 管理和要求，然後專業人員才能獲得研究分析師的稱號。一旦獲得，個人可以生成投資者在做出投資決策時使用的深入報告。候選人還必須通過證券行業基礎 (SIE) 考試才能獲得該稱號。
系列 6
- 什麼是系列 6？系列 6 是一種證券許可證，持有人有權註冊為公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6，個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。
系列 7 定義
- 系列 7 考試許可持有人銷售除商品和期貨以外的所有類型的證券產品。正式稱為一般證券代表資格考試，系列 7 考試及其許可由金融業監管局 (FINRA) 管理。美國的股票經紀人需要通過系列 7 考試才能獲得交易許可證。
系列 79 定義
- 系列 79 考試細目功能問題數考試百分比1. 收集、分析、數據評估37 49% 2. 承銷/新融資、發行類型、證券登記20 27% 3. 併購、要約收購、財務重組18 24%考生有兩個半小時的時間完成考試。系列 79 先決條件參加 79 系列考試沒有任何先決條件，但考生必須同時通過 SIE 考試。
什麼是 34 系列考試和執照
- Series 34 是尋求與零售客戶進行場外外匯交易的個人所需的考試和許可證。它是大多數外匯經理、交易商和中介機構註冊和認證過程的一部分。打破系列 34系列 34 考試，也稱為零售場外外彙考試，是由金融業監管局 (FINRA)管理的國家期貨協會 (NFA)考試。通過考試後，個人被稱為“外匯 AP”或“外匯相關人員”。
系列 30 定義
- 什麼是 30 系列？ Series 30 考試，也稱為 NFA 分行經理考試，是針對希望成為商品期貨交易公司分行經理的專業人士的財務考試。它由美國國家期貨協會 (NFA)創建並由金融業監管局 (FINRA) 管理。關鍵點Series 30 是由 NFA 和 FINRA 監督的財務考試。
系列 31 定義
- 什麼是 31 系列？ Series 31 是一種考試和證券許可證，授權持有人出售託管期貨基金或監督這些活動。它還對希望按照商品交易顧問(CTA) 的建議在商品有限合夥企業、管理賬戶或商品池中獲得跟踪佣金的個人進行認證。系列 31 考試是由金融業監管局(FINRA) 管理的國家期貨協會(NFA) 考試。
系列 3
- 什麼是系列 3？系列 3 是一項考試，也稱為全國商品期貨考試，由金融業監管局 (FINRA) 代表全國期貨協會 (NFA) 管理。通過考試的考生有資格在 NFA 註冊並出售商品期貨合約和商品期貨合約期權。