金融專業資格認證
66 系列
- 什麼是 66 系列？ Series 66 是一項考試和執照，旨在使個人有資格成爲投資顧問代表或證券經紀人。系列 66，也稱爲統一的聯合州法律考試，涵蓋與爲客戶提供投資建議和進行證券交易相關的主題。
系列 11
- 系列 11 是什麼？ Series 11 是一種證券許可證，允許持有人提供證券報價並接受未經請求的客戶訂單執行。系列 11 也稱爲助理代表 - 訂單處理考試 (AR)，由金融業監管局(FINRA) 管理。 2018 年，FINRA 停用了 Series 11 許可證。
CFA學院
- 什麼是 CFA 協會？ CFA Institute 是一個國際組織，爲投資專業人士提供教育、遵循的道德準則和多項認證計劃。前身爲投資管理與研究協會 (AIMR)，CFA 協會的主要任務是爲投資行業制定和維持高標準。成員包括持有特許金融分析師 (CFA)稱號或受其規則約束的人。概要CFA是特許金融分析師。
系列 57 定義
- 什麼是 57 系列？系列 57，也稱爲證券交易員代表考試，是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。通過 Series 57 考試是那些希望成爲股票或可轉換債券專業交易員的必要條件。關鍵點Series 57 考試是金融專業人士的一項重要考試。 57 系列考試是那些希望交易股票和可轉換債務證券的人的先決條件。
系列 26 定義
- 什麼是 26 系列？系列 26 是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。雖然它通常被簡稱爲 Series 26 考試，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
系列 4
- 什麼是系列 4？系列 4 是一種考試和證券許可證，授權持有人監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加系列 4 考試之前，考生必須擁有系列 7執照。摘要系列 4 考試授予通過監督期權銷售和交易人員的執照。該測試由 FINRA 贊助，涵蓋期權交易的實質性知識以及合規和道德主題。
系列 9
- 什麼是 9/10 系列系列 9/10 是指由兩部分組成的證券考試和執照，使持有人有權監督一般證券導向分支機構的銷售活動。在參加 9/10 系列考試（也稱爲一般證券銷售主管資格考試）之前，考生必須擁有7 系列執照。系列 9/10 涵蓋的主題包括期權監管以及一級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。
持牌國際金融分析師（LIFA）
- 什麼是持牌國際金融分析師 (LIFA)？國際持牌金融分析師 (LIFA) 是國際研究協會 (IRA) 爲投資專業人士提供的全球專業證書。 LIFA 稱號旨在幫助候選人在投資管理和分析行業獲得更高水平的專業精神和道德。 LIFA 考試需要深入瞭解投資原則，以及對全球資本市場的瞭解。該計劃由國際研究協會（IRA）管理。
系列 23 定義
- 什麼是系列 23？系列 23 是金融業監管局(FINRA) 爲尋求成爲一般證券負責人或銷售主管的金融專業人士提供的考試。 Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考試通過後才能參加。證券行業基礎 (SIE)、系列 7 和系列 9 考試也是先決條件。
系列 27 定義
- 什麼是系列 27？系列 27 一詞是指證券許可證，它授權持有人準備和管理成員公司的賬簿和記錄保存。爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過 Series 27 考試，也稱爲財務和運營負責人資格 (FN) 考試。該考試由金融業監管局(FINRA) 管理，旨在評估入門級FN 候選人執行工作的能力。
系列 14 定義
- 什麼是系列 14 考試？ Series 14 是針對希望成爲合規官員的專業人士的財務考試。在美國，主要負責確保公司合規的人員必須完成第 14 系列考試。同樣，對於負責監督 10 名或更多團隊成員的人來說，考試也是強制性的。摘要系列 14 是與合規官有關的財務考試。考試沒有先決條件，由 110 道選擇題組成。
系列 28
- 什麼是系列 28？ Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更廣爲人知的系列 28 考試）是針對尋求成爲沒有客戶賬戶或持有客戶的經紀交易商或證券託管人的許可記錄保管人或運營負責人的專業人士的財務考試資
高級審計 (APA) 定義中的關聯
- 什麼是高級審計 (APA) 助理？高級審計助理 (APA) 是由 The Institutes 授予的專業稱號，該協會是一家爲從事或想要加入保險業的人提供培訓的非營利性貿易組織。
蘇格蘭特許會計師協會 (ICAS)
- 什麼是蘇格蘭特許會計師協會（ICAS）？蘇格蘭特許會計師協會 (ICAS) 是世界上第一個由會計專業人員組成的專業機構。蘇格蘭特許會計師協會於 1854 年獲得皇家特許，是第一個採用“特許會計師”稱號和 CA 的指定字母的機構。 ICAS 的目標是維護特許會計師職業的誠信和卓越教育標準。
87 考試定義
- 什麼是 86/87 系列考試？ 86/87 系列考試是確定入門級金融研究分析師能力的測試。這兩項考試均由金融業監管局(FINRA) 管理和要求，然後專業人員才能獲得研究分析師的稱號。一旦獲得，個人可以生成投資者在做出投資決策時使用的深入報告。候選人還必須通過證券行業基礎 (SIE) 考試才能獲得該稱號。
金融取證碩士（MAFF）
- 什麼是金融取證大師（MAFF）？金融取證大師 (MAFF) 是一種專業的會計憑證，可證明一個人在識別金融犯罪方面的專業知識。它由美國註冊估值分析師協會 (NACVA)的子公司金融取證研究所提供。 MAFF 有許多先決條件，包括專業會計證書和實踐經驗。候選人必須通過考試，然後滿足認證後的要求，例如繼續教育，以保持證書。
信用分析師定義
- 什麼是信用分析師？信用分析師一詞是指評估證券、個人或公司信譽的金融專業人士。信用分析師通過審查借款人的財務和信用歷史並確定主體的財務狀況和經濟狀況是否有利於還款來確定借款人償還其財務義務的可能性。這些專業人士通常具有金融、會計或相關領域的學術背景。信用分析師可以在不同的金融機構找到工作。
商業估值認證 - ABV
- 企業估值認可是什麼意思？ Accredited in Business Valuation (ABV) 是授予專門計算企業價值的註冊會計師 ( CPA ) 的專業稱號。 ABV 認證由美國註冊會計師協會(AICPA) 監督。它要求候選人完成申請流程，通過考試，滿足最低業務經驗和教育要求，並支付證書費用。
特許商業評估師 (CBV)
- 什麼是特許商業評估師 (CBV)？特許商業估值師 (CBV) 是加拿大商業估值專家的專業稱號。它由 CBV 研究所提供。該認證表明對如何評估業務的各個方面（包括其現金流、證券和無形資產）的專家級理解。重點摘要特許商業估值師 (CBV) 是加拿大商業估值專家的專業稱號。
研究分析師定義
- 什麼是研究分析師？研究分析師是準備證券或資產調查報告以供內部或客戶使用的專業人士。此功能的其他名稱包括證券分析師、投資分析師、股票分析師、評級分析師或簡稱爲“分析師”。研究分析師進行的工作旨在查詢、檢查、發現或修改事實、原則和理論，以供金融機構或外部金融客戶內部使用。