職業生涯
認證破產與重組顧問 (CIRA)
- 什麼是認證破產與重組顧問 (CIRA)？認證破產和重組顧問 (CIRA) 是一項專業認證，適用於專門與正在經歷破產、重組、週轉或破產過程的企業合作的個人。這些專業人員可能是法務會計師、財務顧問、商業顧問、律師、受託人、投資銀行家、貸款人或其他相關專業人員。 CIRA 稱號爲獲得認證的個人提供額外的培訓和專業認可。
66 系列
- 什麼是 66 系列？ Series 66 是一項考試和執照，旨在使個人有資格成爲投資顧問代表或證券經紀人。系列 66，也稱爲統一的聯合州法律考試，涵蓋與爲客戶提供投資建議和進行證券交易相關的主題。
系列 11
- 系列 11 是什麼？ Series 11 是一種證券許可證，允許持有人提供證券報價並接受未經請求的客戶訂單執行。系列 11 也稱爲助理代表 - 訂單處理考試 (AR)，由金融業監管局(FINRA) 管理。 2018 年，FINRA 停用了 Series 11 許可證。
CFA學院
- 什麼是 CFA 協會？ CFA Institute 是一個國際組織，爲投資專業人士提供教育、遵循的道德準則和多項認證計劃。前身爲投資管理與研究協會 (AIMR)，CFA 協會的主要任務是爲投資行業制定和維持高標準。成員包括持有特許金融分析師 (CFA)稱號或受其規則約束的人。概要CFA是特許金融分析師。
系列 57 定義
- 什麼是 57 系列？系列 57，也稱爲證券交易員代表考試，是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。通過 Series 57 考試是那些希望成爲股票或可轉換債券專業交易員的必要條件。關鍵點Series 57 考試是金融專業人士的一項重要考試。 57 系列考試是那些希望交易股票和可轉換債務證券的人的先決條件。
系列 26 定義
- 什麼是 26 系列？系列 26 是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。雖然它通常被簡稱爲 Series 26 考試，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
系列 4
- 什麼是系列 4？系列 4 是一種考試和證券許可證，授權持有人監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加系列 4 考試之前，考生必須擁有系列 7執照。摘要系列 4 考試授予通過監督期權銷售和交易人員的執照。該測試由 FINRA 贊助，涵蓋期權交易的實質性知識以及合規和道德主題。
系列 9
- 什麼是 9/10 系列系列 9/10 是指由兩部分組成的證券考試和執照，使持有人有權監督一般證券導向分支機構的銷售活動。在參加 9/10 系列考試（也稱爲一般證券銷售主管資格考試）之前，考生必須擁有7 系列執照。系列 9/10 涵蓋的主題包括期權監管以及一級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。
持牌國際金融分析師（LIFA）
- 什麼是持牌國際金融分析師 (LIFA)？國際持牌金融分析師 (LIFA) 是國際研究協會 (IRA) 爲投資專業人士提供的全球專業證書。 LIFA 稱號旨在幫助候選人在投資管理和分析行業獲得更高水平的專業精神和道德。 LIFA 考試需要深入瞭解投資原則，以及對全球資本市場的瞭解。該計劃由國際研究協會（IRA）管理。
系列 23 定義
- 什麼是系列 23？系列 23 是金融業監管局(FINRA) 爲尋求成爲一般證券負責人或銷售主管的金融專業人士提供的考試。 Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考試通過後才能參加。證券行業基礎 (SIE)、系列 7 和系列 9 考試也是先決條件。
系列 27 定義
- 什麼是系列 27？系列 27 一詞是指證券許可證，它授權持有人準備和管理成員公司的賬簿和記錄保存。爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過 Series 27 考試，也稱爲財務和運營負責人資格 (FN) 考試。該考試由金融業監管局(FINRA) 管理，旨在評估入門級FN 候選人執行工作的能力。
系列 14 定義
- 什麼是系列 14 考試？ Series 14 是針對希望成爲合規官員的專業人士的財務考試。在美國，主要負責確保公司合規的人員必須完成第 14 系列考試。同樣，對於負責監督 10 名或更多團隊成員的人來說，考試也是強制性的。摘要系列 14 是與合規官有關的財務考試。考試沒有先決條件，由 110 道選擇題組成。
系列 28
- 什麼是系列 28？ Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更廣爲人知的系列 28 考試）是針對尋求成爲沒有客戶賬戶或持有客戶的經紀交易商或證券託管人的許可記錄保管人或運營負責人的專業人士的財務考試資
首席交易員
- 什麼是首席交易員？首席交易員是交易業務的經理，負責頭寸、風險，並最終負責該業務的盈利能力。在註冊證券公司中，首席交易員監督其職權範圍內的所有交易員和其他人員，也可以自己進行交易。最值得注意的是，首席交易員負責確保參與交易業務的每位員工（即不僅僅是交易員）的監管和內部合規。首席交易員也可以稱爲“交易主管”。
高級審計 (APA) 定義中的關聯
- 什麼是高級審計 (APA) 助理？高級審計助理 (APA) 是由 The Institutes 授予的專業稱號，該協會是一家爲從事或想要加入保險業的人提供培訓的非營利性貿易組織。
蘇格蘭特許會計師協會 (ICAS)
- 什麼是蘇格蘭特許會計師協會（ICAS）？蘇格蘭特許會計師協會 (ICAS) 是世界上第一個由會計專業人員組成的專業機構。蘇格蘭特許會計師協會於 1854 年獲得皇家特許，是第一個採用“特許會計師”稱號和 CA 的指定字母的機構。 ICAS 的目標是維護特許會計師職業的誠信和卓越教育標準。
精算顧問定義
- 什麼是精算顧問？精算顧問一詞是指金融專業人士，他使用各種衡量標準爲客戶提供有關投資、保險和養老金相關決策的建議。顧問廣泛使用統計數據、應急計劃和大量數據來制定最適合客戶的計劃。他們計算和分析數據，做出預測，爲客戶提供最準確的信息，並幫助他們實現最佳選擇。
可報銷的自付費用
- 什麼是可報銷的自付費用？可報銷的自付費用是員工預先支付的費用，然後由公司償還。這些自付費用通常與工作相關，如果不報銷，員工可能可以免稅。關鍵點當您用自己的錢支付某項費用並且這些費用得到償還時，就會發生可報銷的自付費用。這些通常與工作相關，由僱主支付旅行、住宿、某些醫療保健費用、辦公用品等費用。
自由職業者定義
- 什麼是自由職業者？自由職業者是指按每項工作或每項任務賺取收入的個人，通常用於短期工作。自由職業者不是公司的僱員，因此可以自由地由不同的個人或公司同時完成不同的工作，除非合同承諾專門工作直到特定項目完成。重點摘要自由職業者是獨立勞動者，他們按每項工作或每項任務賺取工資，通常用於短期工作。
首席信息官 (CIO)
- 什麼是首席信息官 (CIO)？首席信息官 (CIO) 是負責信息和計算機技術的管理、實施和可用性的公司執行官。由於技術在全球範圍內不斷增長和重塑行業，因此 CIO 的角色越來越受歡迎和重要。 CIO 分析各種技術如何使公司受益或改進現有業務流程，然後集成系統以實現該收益或改進。