財務顧問職業
系列 24
- 什麼是系列 24？ Series 24 是一項考試和執照，使持有人有權監督和管理經紀交易商的分支機構活動。它也被稱爲普通證券委託人資格考試，旨在測試旨在成爲入門級證券委託人的候選人的知識和能力。通過考試後允許的監管活動包括對交易和做市活動、承銷和廣告的監管合規。
65系列
- Series 65 由北美證券管理員協會 (NASAA)設計並由金融業監管局 (FINRA) 管理，是個人在美國擔任投資顧問所需的考試和證券許可證。系列 65 考試，正式稱爲統一投資顧問法律考試，涵蓋法律、法規、道德以及對財務顧問角色很重要的各種主題。
全國個人理財顧問協會 (NAPFA)
- 什麼是全國個人理財顧問協會 (NAPFA)？全國個人理財顧問協會 (NAPFA) 是一家美國專業的收費理財顧問協會。 NAPFA 成立於 1983 年，要求包括要求其成員遵守該組織的道德準則並每年進行一次信託宣誓。會員必須爲其客戶提供獨立、客觀的財務建議，並堅持財務規劃行業的最高標準。